Криминалистика

Технико-криминалистическое исследование документов представляет собой важный элемент раздела криминалистической техники.

Задачами технико-криминалистического исследования являются: определение способа изготовления документа и идентификация приборов письма; восстановление поврежденных записей; установление способа подделки документа; идентификация печатей; прочтение скрытых записей; восстановление первоначального вида документа.

Для решения перечисленных задач проводят следующие исследования: бланков документов; машинописных текстов; частично измененных текстов; оттисков штампов и печатей; документов, имеющих средства защиты от подделок.

Рассмотрим каждое исследование более подробно.

1. Исследование бланков документов.

Самые распространенные способы подделки бланков - это печатание с помощью копировки, с использованием клише; рисование. Эксперт может определить подделку по следующим признакам: нестандартность шрифта; неравномерность строк; неравномерное пропечатывание отдельных элементов букв; загрязненный фон изображения; неровные и нечеткие края штрихов.

Для исследования применяются различные методы, в том числе спектральный анализ, химический и др.

2. Исследование машинописных текстов. Довольно часто документы, выполненные на пишущих машинах, используются при совершении хищений. В основе классификации таких машин лежит их назначение. Различают портативные, канцелярские, машины специального назначения. На экспертизу могут быть представлены следующие вопросы: какова система и тип пишущей машины; на одной или разных машинах выполнены тексты; когда был напечатан документ; выполнен ли исследуемый текст одним и тем же лицом.

3. Исследование частично измененных документов.

Любой документ можно подделать не только целиком, но и внесением других сведений, удалением части документа, изменением реквизитов. Известны такие виды частичного изменения документа, как дописка, подчистка, травление. Для установления дописки эксперт использует микроскопический метод, съемку в инфракрасных лучах. Эксперт определяет дописку по наличию расплыва красителя, шероховатости поверхности бумаги, поврежденной линии графления. В случае возникновения подозрения о подчистке применяется съемка в ультрафиолетовых, инфракрасных и косопадающих лучах.

Признаки травления: изменение цвета бумаги; ее повреждение; расплывы красителя; наличие желтых пятен; различие цвета на данном участке от общего цвета. При исследовании применяют фотографирование в УФ и ИК-лучах. Документ можно изменить и путем вклеивания фотокарточки в официальные документы. Преступник переклеивает фотографию целиком или ее часть для сохранения оттиска печати. К признакам, свидетельствующим о замене фотографии, относятся: штрихи от дорисовки оттиска печати; следы клеящего вещества на фотографии; повреждение защитной сетки.

4. Исследование оттисков штампов и печатей.

Самыми распространенными способами подделки оттисков печати остаются перекопировка, рисовка, выполнение описка с помощью нарисованного клише. Признаки подделки проявляются в прерывистости линий, слабом окрасе описка, неравномерных интервалах между буквами и словами, нечетких границах штрихов.

Достаточно часто на практике возникает необходимость в восстановлении содержания разорванных, сожженных или залитых краской текстов. Эксперты решают вопросы о принадлежности частей или обрывков одному документу.

Вещества и материалы являются важным источником информации о способе совершения преступления, об обстоятельствах его совершения.

Предметом криминалистической экспертизы материалов и веществ (КЭМИВ) являются обстоятельства уголовного дела, фактические данные, устанавливаемые с помощью экспертных исследований вещественных доказательств с использованием определенных технологий и методов технических, химических наук.

Как и любая другая экспертиза, КЭМИВ решает идентификационные и диагностические задачи. Идентификационные задачи решаются для установления индивидуального тождества объекта путем сравнительного исследования по совокупности признаков, выявленных в ходе исследования.

Диагностические задачи, разрешаемые в процессе криминалистического исследования, можно разделить на две группы. К ним относятся прямые, то есть направленные на установление свойств, состава веществ и материалов. Например, в ходе обыска у подозреваемого было обнаружено драгоценное кольцо из желтого металла с камнем. Для определения его состава проводится исследование, и эксперт устанавливает, что кольцо изготовлено из желтого золота 750-й пробы, а камень является искусственно выращенным бриллиантом - фианитом. К сложным задачам относят установление причины изменения первоначального состава структуры предмета, а также технологии производства и выяснение вопроса, подвергались ли объекты какому-либо химическому или другому воздействию. Решение таких вопросов позволяет установить первоначальное состояние исследуемых объектов.

Перечисленные исследования позволяют следователю (суду) установить факт контактного взаимодействия объектов.

Большое значение для успешного проведения экспертизы имеет правильный сбор и фиксация веществ и материалов. Объектами криминалистического исследования материалов и веществ являются: лакокрасочные покрытия и материалы; металлы и сплавы; волокнистые материалы; горюче-смазочные материалы и нефтепродукты; стекло, керамика, фарфор; парфюмерные и косметические средства; лекарственные препараты и наркотические вещества.

Итак, существуют общие рекомендации для обнаружения и фиксации. Рассмотрим некоторые особенности.

Так, фиксация и изъятие большого количества веществ вызывают затруднения, поскольку в связи с их токсичностью и наличием определенных химических свойств требуется специальная герметичная тара и упаковка.

1. Криминалистическое исследование лакокрасочных покрытий и материалов.

Объектами криминалистического исследования лакокрасочных материалов и веществ являются: лакокрасочные покрытия окрашенных предметов; инструменты, используемые для выполнения лакокрасочных работ; объемы лакокрасочных материалов, имеющих предположительно общий источник происхождения.

Для исследования лакокрасочных материалов используются методы микроскопического (оптический микроскоп), химического, рентгеноспектрального анализа и др.

2. Криминалистическое исследование объектов волокнистой природы.

Объектами данного исследования являются волокна и нитки, ткани, пряжа, трикотаж, веревки и др.

3. Криминалистическое исследование нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов.

Объектами экспертизы являются: легковоспламеняющиеся нефтепродукты и их следы; смазочные материалы; твердые нефтепродукты (дорожные покрытия).

При экспертных исследованиях нефтепродуктов и ГСМ применяют методы микроскопии, хроматографии (газожидкостная, тонкослойная), спектральные методы анализа (ИК и УФ-лучи).

4. Криминалистическое исследование стекла и изделий из него.

Объектами экспертизы являются различные изделия из стекла, их осколки и микрочастицы.

Методы: микроскопические, эмиссионного и люминесцентного спектрального анализа.

5. Криминалистическое исследование металлов и сплавов.

Круг объектов, подлежащих данному виду исследования, достаточно разнообразен: колюще-режущее и рубящее оружие, изделия из стали (ножи, финки и иные предметы), изделия из драгоценных металлов. Перечисленные объекты могут быть объектами исследования и других классов и родов экспертиз.

Методы: оптической микроскопии, металлографии и рентгеновский анализ, а также методы качественного и количественного анализа.

6. Криминалистическое исследование полимерных материалов и изделий из них.

Объектами данной экспертизы являются упаковочные средства, детали транспортных средств, продукция обувной, галантерейной (бижутерия, пуговицы), резиновой промышленности и другие изделия.

Методы: оптической микроскопии, химического анализа, инфракрасной спектроскопии, рентгенофазового анализа и др.

7. Криминалистическое исследование наркотических средств и сильнодействующих веществ.

Предметом криминалистической экспертизы наркотических средств и сильнодействующих веществ являются фактические данные, устанавливаемые на основе специальных познаний о природе, свойствах, технологии кустарного либо промышленного изготовления

Объекты исследования: а) наркотические средства кустарного производства; б) синтетические наркотические средства; в) наркотические средства, изготавливаемые фармацевтической промышленностью.

Методы: микроскопические, хроматографические, ультрафиолетовые и инфракрасные, спектрсфотометрические.

8. Криминалистическое исследование парфюмерных и косметических средств.

К объектам относятся: парфюмерные средства; декоративные средства.

Криминалистическая габитоскопия - совокупность научно-теоретических положений о внешних признаках человека и система методов, средств, с помощью которых происходит сбор, исследование и использование признаков для отождествления личности.

Целью ее изучения является внешний облик, который можно определить как совокупность внешних черт, присущих каждому человеку. Внешний облик состоит из следующих элементов: анатомические органы, т. е. голова, ноги и т. п.; отдельные части целого (глаза, губы, нос); одежда и другие индивидуальные предметы.

Для идентификации лица в габитоскопии выделяют такие признаки: анатомические, функциональные и косвенные. К анатомическим признакам относят пол, возраст, рост, строение тела, головы, лица.

Функциональные признаки характеризуют физиологические и двигательные функции (например, жестикуляция, мимика). Среди таких признаков отдельно выделяют патологические признаки. Они бывают двух видов: врожденные (родимые пятна, горб, хромота) и приобретенные (глубокий шрам, след от ожога и т. п.).

Косвенные признаки - это признаки, связанные с личностью человека. В качестве примера можно назвать предметы одежды, очки, кольца и др. Ценность перечисленных признаков будет определяться устойчивостью и частотой встречаемости. Из них особую ценность представляют редко встречаемые признаки.

Для словесной фиксации признаков внешности используют криминалистический метод описания внешности человека, используемый в целях розыска, уголовной регистрации и отождествления лиц и трупов.

Правила описания заключаются в следующем:

А) сначала фиксируются признаки, характеризующие внешность, затем анатомические признаки отдельных частей тела и после этого функциональные признаки;

Б) признаки внешности описываются в определенной последовательности;

В) каждый признак характеризуется по форме, цвету;

Г) при описании анатомических признаков используют анфас и профиль.

Для эффективного расследования не менее важным является процесс сбора сведений о внешних признаках.

Следственные органы могут получить информацию из протоколов допроса, ориентировок, рисованных портретов. Такие источники имеют субъективный характер. К объективным относятся видеозапись, кинокадры, фотоснимки. Безусловно, наибольшую ценность в плане информативности имеет объективный источник.

Дополнительными сведениями, свидетельствующими о признаках внешности, могут стать личные дела, автобиографии, медицинские карты, где присутствуют сведения о внешности человека.

В последнее время в процессе расследования преступлений стали широко использовать в качестве вещественных доказательств звуковые следы.

Чаще всего при расследовании уголовных и гражданских дел возникает необходимость в Исследовании фонограмм. Фонограммы могут быть: объектами преступных действий (например, при их подделке); орудием преступления (например, при вымогательстве); использоваться при проведении ряда следственных действий.

Основная задача, разрешаемая при исследовании фонограммы, - это идентификация человека по голосу, установление индивидуальных особенностей личности.

Так, эксперт может определить пол, культурный уровень, профессию и т. п.

Возможность идентификации человека по фонограмме обусловлена следующими характеристиками голоса: индивидуальность, относительная устойчивость, особенная интонация, манера.

Для решения идентификационных и диагностических задач по фонограмме назначают фоноскопическую экспертизу. Объектами судебно-фоноскопической экспертизы являются: звуковая информация, записанная на магнитной ленте, средства звукозаписи (магнитная лента, магнитофоны, диктофоны, микрофоны и др.). При назначении судебно-фоноскопической экспертизы должен быть представлен непосредственный объект исследования, а если назначена экспертиза фонограммы устной речи, следует представлять оригинал, а не копию.

Успешное проведение экспертизы будет зависеть от правильности подготовки и оформления материалов для фоноскопической экспертизы (соблюдение условий хранения, в том числе необходимой температуры), а также образцов для сравнительного исследования. Неправильное представление образцов на экспертизу или их отбор затрудняют проведение сравнительного исследования или делают его вообще невозможным.

Для проведения фоноскопических исследований существует комплексная методика, созданная на базе средств и методов различных наук. В зависимости от объекта, представленного на экспертизу, все криминалистические фоноскопические исследования делятся: на фоноскопические исследования звуковой информации, записанной на фонограмму, и фоноскопические исследования средств звукозаписи. Для исследования звукозаписи применяют спектрографический метод, так называемый метод изучения отпечатка голоса, аудиометод.

Криминалистическая регистрация - это система материальных объектов, включая базы данных, имеющих криминалистическое значение. Как известно, под криминалистической значимой информацией понимается любая информация и фактические данные, находящиеся в причинно-следственной связи с событием преступления.

Такая информация является важным условием для расследования и раскрытия преступлений. Важно обеспечить доступность такой информации для работников правоохранительных органов.

В Криминалистическом учете содержатся не только соответствующие фактические данные, но и сама процедура их систематизации.

Объектами криминалистического учета являются носители и источники криминалистической информации.

Криминалистические учеты называют по видам регистрируемых объектов, например: учет похищенного, изъятого огнестрельного оружия, дактилоскопический учет.

Необходимо различать форму криминалистического учета, под которой понимается способ накопления информации, подлежащей регистрации. К таким способам относят: картотеки, коллекции, компьютерные базы данных.

В зависимости от уровня централизации все криминалистические учеты подразделяются на: центральные, региональные, местные.

Система криминалистической регистрации состоит из трех разделов: криминалистические учеты; оперативно-справочные учеты; справочно-вспомогательные учеты.

1. Криминалистические учеты обычно содержат следующие виды информации: учет по способам совершения преступления. Этот учет ведется по двум картотекам (преступлений, совершенных известными и неизвестными преступниками).

2. Оперативно-справочные учеты. В основу оперативно-справочных учетов положены признаки, не требующие экспертно-криминалистических познаний и применения специальных средств и методов. К объектам оперативно-справочных учетов относятся предметы, связанные с событием преступления, но в отличие от объектов криминалистического учета они обладают явно выраженными признаками.

3. Справочно-вспомогательные учеты. Обращаясь к справочным учетам, можно получить различную информацию о признаках предмета, внешнем виде, возможных следах. Однако из-за отсутствия единой системы поиска, возможностей автоматизированной обработки роль справочных учетов при расследовании и раскрытии преступлений остается незначительной. Возможно, в ближайшем времени коллекции в справочных учетах будут заменяться на компьютерные базы данных, что намного облегчит работу правоохранительных органов и создаст условия для оптимального использования информации, содержащейся в таких учетах.

Глобальная компьютеризация в России привела к развитию компьютерного рынка и программного обеспечения, повышению профессиональной подготовки, расширила сферу применения ЭВМ. Этот процесс не мог оставить в стороне криминалистику. Интеграция новых компьютерных технологий повысит эффективность работы правоохранительных органов при раскрытии и расследовании преступлений. На практике используют как универсальные, так и специализированные программы обеспечения. Специальные программы обеспечения используют для автоматизации криминалистических учетов. Накопление и обработка информации для оперативно-справочных учетов осуществляется на центральном уровне (в ГИЦ МВД, Щ ГУВД), Для обработки информации разного вида применяются специальные автоматизированные системы. Для ведения дактилоскопической регистрации в России применяются системы «Узор», «Папилон». Учет похищенных ценностей осуществляется при помощи системы «Антиквариат». В Федеральном банке криминалистической информации используется универсальная система автоматизированных банков данных. Она функционирует на общероссийском и региональном уровне. В нее включаются сведения об особо опасных преступлениях, нераскрытых преступлениях, о лицах, скрывающихся от правоохранительных органов.

Безусловно, важное влияние процесс автоматизации оказывает на проведение экспертиз и исследований.

Компьютеры используют для обработки экспериментальных данных, полученных в ходе проведения физических, химических и других исследований. Универсальные программные системы позволяют выполнять вспомогательные расчеты по алгоритмам и формулам. Это значительно сокращает время работы экспертов, так как при проведении технологических, автотехнических экспертиз требуется выполнить большое количество дополнительных расчетов. Предусмотрено использование специализированных программ для выполнения расчетов при проведении бухгалтерских экспертиз.

Создание программ, направленных на решение идентификационных и диагностических задач, предоставляет возможности для решения многих вопросов, например: провести сравнительное исследование следов рук со следами, зафиксированными на дактилоскопической карте, выполнить композиционные портреты.

В настоящее время ставится вопрос об обеспечении сотрудников системы экспертных учреждений персональными компьютерами и их подключении к локальным информационным сетям.

Наиболее трудным представляется решить задачу информатизации процесса расследования. В процессе расследования следователю приходится иметь дело с огромным количеством информации, и выявить из этого массива информацию, имеющую криминалистическое значение, без значительных временных затрат очень сложно.

В этих целях в системе МВД была создана единая информационно-вычислительная сеть, которая получила название «Специализированная территориально распределенная автоматизированная система с банками данных». Она состоит из нескольких подсистем. Система «Расследование» выдает рекомендации по планированию расследования, выбору того или иного следственного действия, кроме того, она позволяет автоматизировать процесс оформления документов, составления процессуальных документов; в системе «Статистика» собрана вся информация о преступлениях (данные о подготовке, способе совершения преступлений, лицах, мотивах, месте и времени).

К процессуальным формам использования специальных познаний относятся: применение следователем собственных специальных познаний, участие специалиста; производство экспертизы.

Применение собственных познаний следователем позволяет ему самостоятельно формулировать вопросы, решать вопрос об обоснованности проведенного исследования и полученного заключения.

В ст. 58 УПК РФ специалист определяется как лицо, обладающее специальными познаниями и участвующее в процессуальных действиях в целях содействия и оказания помощи в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, использования технических средств, а также для разъяснения суду и сторонам вопросов, входящих в его компетенцию.

Экспертиза - это процессуальное действие, сущность которого заключается в проведении сравнительного исследования и даче заключения по результатам такого исследования.

Предмет экспертизы можно определить как фактические данные, устанавливаемые и исследуемые при расследовании уголовных, гражданских и арбитражных дел.

Объектами экспертизы являются главным образом вещественные доказательства.

Как уже отмечалось ранее, подготовка сравнительного материала для экспертизы имеет огромное значение.

Существуют следующие сравнительные образцы: свободные, экспериментальные и условно-свободные. Свободными считаются образцы, которые возникли до возбуждения дела. Экспериментальные образцы получают уже после возбуждения дела. Их получают специально для проведения экспертизы в присутствии следователя или специалиста.

Условно-свободные образцы, так же как и экспериментальные, связаны с возбуждением уголовного или гражданского дела, но в отличие от них условно-свободные образцы лицо выполняет не в заранее подготовленной обстановке, а произвольно.

Процесс экспертного исследования состоит из четырех этапов: подготовительная стадия, раздельное исследование, сравнительное исследование, оценка результатов и формулирование выводов.

Заключение эксперта имеет доказательственное значение. Оценка заключения эксперта предполагает не только изучение его содержания, но и анализ связи фактов, изложенных в заключении, с обстоятельствами дела. При обнаружении противоречия между заключением и другими доказательствами нужно тщательно оценить все материалы дела и назначить дополнительную экспертизу для объяснения выявленных противоречий либо установления новых фактов.

В следственной судебной практике встречается недооценка заключений и, наоборот, переоценка их доказательственной значимости. Часто заключения эксперта отклоняются без всяких мотивов либо безосновательно назначается дополнительная экспертиза. Такие решения представляются недопустимыми, поскольку влекут затягивание процесса и судебные ошибки.